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争创合规机构,争当合规明星 --富滇银行第六期行长合规论坛开讲!
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争创合规机构,争当合规明星 --富滇银行第六期行长合规论坛开讲!
发布时间:2018/05/04 12:27:00 来源:

4月27日,富滇银行第六期“行长合规论坛”在我行新一轮以“争创合规机构,争当合规明星”为主题的专项活动隆重开启之际拉开序幕。信用审批委员会办公室总经理王锐、重庆分行行长张忠林、普洱分行行长赵岷登台演讲。


《合规三语》:信用审批委员会办公室总经理王锐

王锐从有规必依、主动合规、合规有据三方面,精辟入理地剖析“在业务发展与合规要求发生矛盾的时候,是坚持发展为先、认为只要不发生风险就可以做,还是坚持程序合规、必须符合相关制度才行?”等业务办理中最易形成隐患的纠结点,通过“破窗效应”、《商业银行合规风险管理指引》,乃至《汉谟拉比法典》刻在石碑上、春秋时期郑相子产“铸刑书于鼎”等生动具体的实据,说明要做正确的事,正确地做事﹔合规人人有责,但我的责任更大﹔不仅要记在心里,更应该写在纸上,形成制度,并不断地查缺补漏,修订完善,以保证制度流程体系的不断健全,实现从“被动合规”到“主动合规”的文化变革。呼吁全体共同努力,使每一项工作有规可依、有规必依、执行必严、违规必究,确保在新时代改革转型的进程中,我们始终在正确的道路上,一起迈向“三优一新”的目标愿景!


《践行合规制度 助力合规富滇》:重庆分行党委书记、行长张忠林

“明者见危于无形,智者窥祸于未萌。”张忠林以极具穿透力的见地,用“合规的重要性、正确理解合规、具体工作措施”作主线,指出:作为一名经营行的管理者,要带出一支纪律严明、作风优良的“合规团队”唯有“身先士卒,严格执纪”两手抓、两手硬,才能将合规人人有责、合规创造价值的理念传达到每位员工;知有所止,行有敬畏,以身作则、上行下效、带头垂范,才能引领分行全体干部员工知合规、行合规、严合规,才能打造合规富滇!分析违规事件原因:一是合规风险意识薄弱。前期经营导向的“重业务,轻管理”,为了业务发展放松合规管理;二是内控管理不到位。经营机构业务办理中没有认真分析业务用途贸易背景真实性,内控管理不到位;三是规章制度执行不严格。经办人员对制度政策、业务风险点把控不严,选择性执行制度,让制度执行流于形势。张行长认为,作为分行党委书记、一把手,抓合规要行动先于一般员工、标准高于一般员工、要求严于一般员工﹔要摆正位置,坚决执行总行各项制度落实﹔要完善内控制度,强化制度执行;要强化行为管理,牢筑合规意识;要发扬民主,自觉接受纪委监督;要抓早抓小,层层传导压力层层夯实责任。


《身边的教训就是最好的合规教科书》:普洱分行党委书记、行长赵岷

赵岷以普洱分行前期发生的“开销户”、“假发票”案形成的深刻教训,分享教训启示,避免银行和相关人员再“躺着中枪”。在“开销户”案例中,赵行长分享:一要强化企业开户审核及合规操作。特别关注面签、企业法代表及受托人资格、联系电话及核实、异地临时账户开户合规等问题;二要重视销户或久悬账户操作的合规性。重视书面记录和面签留痕等操作;三要深入内部剖析、引以为戒,强化合规意识。在“假发票”案例中,赵行长强调:在做授信业务时,一是选择、识别诚信企业很重要;二是要重视开展业务中对发票等重要资料的真实性鉴别和审查。重视查寻、书面记录和面签留痕等操作。一定要牢固树立合规意识,不能存有侥幸心理。


论坛结束时,主持人党委委员、副行长曹艳丽指出,我行合规主题活动已开展了3年,从2016年的“做合格党员、强合规文化”、2017年的“做合规行长、强合规团队”到现在的“争创合规机构、争当合规明星”合规主题活动,一年一年扎实推进。合规建设永远在路上,是永恒的追求,合规管理不可能一蹴而就,无论合规宣誓、合规考核都将持之以恒。今年,每个季度还将在全行开展合规机构评选、评星、授合规流动红旗等活动,形成长效机制,把合规主题活动不断引向深入。


总行领导班子成员出席论坛,各一级分支机构行长和风险总监,各村镇银行董事长、行长及风险总监,总行各部室正副总经理、审批师和总经理助理参加主会场论坛,开通视频会议系统的各分支机构、村镇银行其他领导班子成员、中层管理人员及二级行行长参加分会场论坛。


文稿:工会办公室  张云玖

摄影:浦项秦

编辑:青媒体中心编辑部